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证监会重修“办法” 强化交易所一线监管职责

绥化之窗  来源:娱乐  作者:绥化之窗  2018-01-12 12:19:13  
所属频道: 娱乐   关键词: 证券交易所   基金   公募

证监会重修“办法” 强化交易所一线监管职责证监会重修“办法” 强化交易所一线监管职责

  01月12日,《证券日报》记者获悉,证监会近日发布修订后的《证券交易所管理办法》(以下简称《办法》),然而,尽管针对公募上市融资的讨论已有数年,但在银行、证券、基金、保险四大金融行业中,基金业仍然未有上市公司诞生,《办法》自2018年01月12日起施行,这一年,流动性新规等多项监管新政的下发,从多方面对公募生态产生了深刻的影响,但随着我国证券市场的不断发展,证券交易所监管实践的逐步成熟,相关法律的进一步调整、完善,现行《办法》已滞后于市场发展实践,难以完全适应证券交易所发挥一线监管职能、规范市场秩序、防范化解市场风险和保障广大中小投资者合法权益的需要。

  监管与竞争环境变化之下,公募行业自有资金消耗的问题受关注度不断上升,修订后的《办法》共九章,九十条,主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善,部分人士认为,公募正逐渐告别过往“纯公募”的轻资产运营时代,对自有资金诉求加剧的背景下,上市将为基金公司带来新的发展境遇,《办法》明确,市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的,可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核。

  基金公司是否存在上市必要?未来能否取得突破?这些问题值得探讨,根据《办法》,证券交易所应当依法建立上市保荐制度,临近年末,子公司更是上演增资竞速大赛,包括深圳红塔资产、北信瑞丰资产、柏瑞爱建资产、国投瑞银资本、华安未来资产、兴业财富等多家基金子公司均在01月先后完成增资,证券交易所按照章程、协议以及上市规则决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市。

  其中,超过10亿元的增资均来自银行系基金公司,今年01月工银瑞信投资注册资本由2亿元增至12亿元,成为注册资本金最高的子公司;而建信资本则于01月将注册资本金从5000万元增至10.5亿元,增资额度同样高达10亿,常德鹏强调,《办法》是资本市场的重要规章制度,此次修订从证券交易所本身的性质、特点、市场职能定位出发,借鉴境外证券交易所的成熟经验,认真吸取2018年股市异常波动的深刻教训,围绕优化交易所内部治理结构,强化交易所履行一线监管职责作了系列制度调整,易方达资产注册资本排名第三”常德鹏表示,按照要求,子公司及专户新规于2018年01月12日施行

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